Sebi провела перевірку IIFL Securities у період з 18 по 25 серпня 2022 року, щоб перевірити різні вимоги відповідності за період з 1 квітня 2022 року по 31 липня 2022 року та виявила певні ймовірні невідповідності Регламенту SEBI (біржового брокера) 1992 року. .
Порушення включали, серед іншого, щомісячні та щоквартальні розрахунки за коштами та цінними паперами, розрахунки за акціями, закриття рахунку застави клієнта та перевірку штрафу за коротку звітність про маржу.
Також стверджувалося, що IIFL Securities створила та надіслала неправильні звіти про утримання за кодом клієнта «SWATIJNN», оскільки платіж 7 липня 2021 року на суму 18 мільйонів рупій було відображено у звіті про утримання 6 липня 2021 року. Однак квитанція від 7 липня 2021 року з компанії не з’явився.
Регулятор призначив арбітра, після чого 15 квітня 2024 року IIFL Securities було надіслано сповіщення про причину (SCN). У своїй відповіді регулятору 6 червня 2024 року щодо питання розрахунків за рахунками IIFL зазначив, що зареєстровані випадки у SCN були «надзвичайно незначними і не становлять воєнної частини всієї діяльності, оскільки в ній беруть участь лише 29 клієнтів, що відповідає незначним малим 0,003% від загального розрахунку, здійсненого нами протягом IP». Компанія також заперечує невиконання звірки, як стверджується в SCN. Він також відхилив звинувачення у неправомірному зборі маржі, заявивши, що не було спотвореної звітності. Крім того, у випадку, якщо платіж не було здійснено 338 неактивним клієнтам, IIFL стверджував, що претензія не стосується 330 клієнтів, оскільки вони були виключно клієнтами MF. Для 4 клієнтів оплата не була здійснена через проблеми з їхніми банківськими рахунками та для 4 клієнтів з технічних причин.
У своєму розслідуванні судовий офіцер Sebi виявив, що IIFL порушує всі звинувачення, висунуті проти компанії в SCN.
Судові чиновники також постановили, що компанія займалася бізнесом на основі взаємних фондів, відмінним від брокерської діяльності.
(Відмова від відповідальності: рекомендації, пропозиції, погляди та думки, надані експертами, є їхніми власними. Вони не представляють погляди Economic Times)
Sebi провела перевірку IIFL Securities у період з 18 по 25 серпня 2022 року, щоб перевірити різні вимоги відповідності за період з 1 квітня 2022 року по 31 липня 2022 року та виявила певні ймовірні невідповідності Регламенту SEBI (біржового брокера) 1992 року. .
Порушення включали, серед іншого, щомісячні та щоквартальні розрахунки за коштами та цінними паперами, розрахунки за акціями, закриття рахунку застави клієнта та перевірку штрафу за коротку звітність про маржу.
Також стверджувалося, що IIFL Securities створила та надіслала неправильні звіти про утримання за кодом клієнта «SWATIJNN», оскільки платіж 7 липня 2021 року на суму 18 мільйонів рупій було відображено у звіті про утримання 6 липня 2021 року. Однак квитанція від 7 липня 2021 року з компанії не з’явився.
Регулятор призначив арбітра, після чого 15 квітня 2024 року IIFL Securities було надіслано сповіщення про причину (SCN). У своїй відповіді регулятору 6 червня 2024 року щодо питання розрахунків за рахунками IIFL зазначив, що зареєстровані випадки у SCN були «надзвичайно незначними і не становлять воєнної частини всієї діяльності, оскільки в ній беруть участь лише 29 клієнтів, що відповідає незначним малим 0,003% від загального розрахунку, здійсненого нами протягом IP». Компанія також заперечує невиконання звірки, як стверджується в SCN. Він також відхилив звинувачення у неправомірному зборі маржі, заявивши, що не було спотвореної звітності. Крім того, у випадку, якщо платіж не було здійснено 338 неактивним клієнтам, IIFL стверджував, що претензія не стосується 330 клієнтів, оскільки вони були виключно клієнтами MF. Для 4 клієнтів оплата не була здійснена через проблеми з їхніми банківськими рахунками та для 4 клієнтів з технічних причин.
У своєму розслідуванні судовий офіцер Sebi виявив, що IIFL порушує всі звинувачення, висунуті проти компанії в SCN.
Судові чиновники також постановили, що компанія займалася бізнесом на основі взаємних фондів, відмінним від брокерської діяльності.
(Відмова від відповідальності: рекомендації, пропозиції, погляди та думки, надані експертами, є їхніми власними. Вони не представляють погляди Economic Times)
&w=120&resize=120,86&ssl=1)
