Регулятор також окреслив інструкції щодо засідань бек-офісів постачальників, директорів, що займаються громадськими інтересами (PIDs), встановлення стандартної операційної процедури щодо дисциплінарних стягнень щодо ключових посадових осіб керівництва (KMP), оприлюднення порядку денного та протоколів засідань правління, квартального звіту відповідального спеціаліста та піврічний звіт Головного управління ризиками.
Нові вказівки набудуть чинності з 1 квітня, повідомляє Рада з цінних паперів і бірж Індії (Sebi) у своєму циркулярі.
Щодо політики щодо інформаторів, Sebi звернувся до MII з проханням вирішити скарги інформаторів протягом 60 днів після отримання.
Регулятор уточнив роль аудиторської комісії у нагляді за скаргами на інформування. Він відповідає за отримання та розслідування таких скарг і прийняття відповідних рішень, включаючи рекомендації щодо подальших дій, якщо це необхідно.
Комітет зобов’язаний подавати детальний квартальний звіт до правління MII із зазначенням отриманих скарг, вжитих дій та будь-яких невирішених питань. Якщо рішення з певного питання не може бути досягнуто, він повинен передати питання на розгляд ради для вирішення. Що стосується RegTech і SupTech, Sebi звернувся до MII з проханням запровадити системи, які дозволяють членам або учасникам, таким як брокери, клірингові учасники та учасники депозитарію, подавати документи в електронному вигляді, зменшуючи залежність від фізичної документації. Ці системи повинні створювати сповіщення та звіти для підтримки нормативних цілей.
МІІ також зобов’язані розкривати ключову інформацію про своїх членів або учасників на своїх веб-сайтах, включаючи детальну інформацію про скарги інвесторів (вирішені та незавершені) за останні три фінансові роки, вжиті регуляторні заходи, чистий капітал за попередній фінансовий рік та іншу відповідну інформацію.
Крім того, для забезпечення прозорості та підзвітності про будь-яке суттєве недотримання членом нормативних вимог необхідно повідомляти інші MII.
Щоб забезпечити дотримання нормативних вимог постачальниками бек-офісів або аутсорсинговими агентствами, призначеними MII та їхніми членами або учасниками, MII повинні встановити політику щодо їх призначення та моніторингу.
Ці політики мають чітко визначати потенційні ризики, пов’язані з такими постачальниками чи організаціями, і описувати заходи щодо їх пом’якшення.
Крім того, політика повинна встановлювати мінімальні стандарти або пороги, як якісні, так і кількісні, яким повинні відповідати постачальники, щоб отримати право на призначення, включаючи стандарти для постачальників технологій.
Щоб підвищити підзвітність у MII, Sebi попросила директорів громадських інтересів (PIDs) збиратися принаймні раз на шість місяців з обов’язковою присутністю всіх членів.
Ці зустрічі зосереджуються на перевірці дотримання правил Sebi, оцінці функціонування критичних сфер, таких як операції, відповідність нормативним вимогам, управління ризиками та скаргами інвесторів, а також оцінка достатності фінансових і людських ресурсів для цих функцій.
Крім того, PIDs необхідні для виявлення потенційних конфліктів інтересів і вирішення проблем, які мають значний вплив на ринок.
Sebi звернувся до MII з проханням розробити внутрішні стандартні операційні процедури (SOP) для вжиття дисциплінарних заходів проти KMP або будь-якого недотримання правил і внутрішніх інструкцій. Політика має бути затверджена Комітетом з призначень і винагород (NRC) і Радою директорів MII.
SOP включає перелік дій, які можуть бути вжиті проти KMP за порушення будь-якого положення, включно з рекомендаціями, попередженнями, впливом на щорічний приріст або підвищення, призупиненням і припиненням.
Офіцери з комплаєнсу зобов’язані щоквартально повідомляти про невідповідність і розглядати скарги інвесторів. Ці звіти необхідно надати Sebi протягом 45 днів після закінчення кварталу.
Крім того, головних спеціалістів з управління ризиками було запропоновано звітувати про загальне управління ризиками на піврічній основі, і звіт повинен бути поданий регулятору протягом 90 днів після закінчення семестру.
Sebi звернувся до MII з проханням оприлюднити на своїх веб-сайтах порядок денний і протоколи розгляду скарг інвесторів щодо регулювання, відповідності, управління ризиками.
Регулятор також окреслив інструкції щодо засідань бек-офісів постачальників, директорів, що займаються громадськими інтересами (PIDs), встановлення стандартної операційної процедури щодо дисциплінарних стягнень щодо ключових посадових осіб керівництва (KMP), оприлюднення порядку денного та протоколів засідань правління, квартального звіту відповідального спеціаліста та піврічний звіт Головного управління ризиками.
Нові вказівки набудуть чинності з 1 квітня, повідомляє Рада з цінних паперів і бірж Індії (Sebi) у своєму циркулярі.
Щодо політики щодо інформаторів, Sebi звернувся до MII з проханням вирішити скарги інформаторів протягом 60 днів після отримання.
Регулятор уточнив роль аудиторської комісії у нагляді за скаргами на інформування. Він відповідає за отримання та розслідування таких скарг і прийняття відповідних рішень, включаючи рекомендації щодо подальших дій, якщо це необхідно.
Комітет зобов’язаний подавати детальний квартальний звіт до правління MII із зазначенням отриманих скарг, вжитих дій та будь-яких невирішених питань. Якщо рішення з певного питання не може бути досягнуто, він повинен передати питання на розгляд ради для вирішення. Що стосується RegTech і SupTech, Sebi звернувся до MII з проханням запровадити системи, які дозволяють членам або учасникам, таким як брокери, клірингові учасники та учасники депозитарію, подавати документи в електронному вигляді, зменшуючи залежність від фізичної документації. Ці системи повинні створювати сповіщення та звіти для підтримки нормативних цілей.
МІІ також зобов’язані розкривати ключову інформацію про своїх членів або учасників на своїх веб-сайтах, включаючи детальну інформацію про скарги інвесторів (вирішені та незавершені) за останні три фінансові роки, вжиті регуляторні заходи, чистий капітал за попередній фінансовий рік та іншу відповідну інформацію.
Крім того, для забезпечення прозорості та підзвітності про будь-яке суттєве недотримання членом нормативних вимог необхідно повідомляти інші MII.
Щоб забезпечити дотримання нормативних вимог постачальниками бек-офісів або аутсорсинговими агентствами, призначеними MII та їхніми членами або учасниками, MII повинні встановити політику щодо їх призначення та моніторингу.
Ці політики мають чітко визначати потенційні ризики, пов’язані з такими постачальниками чи організаціями, і описувати заходи щодо їх пом’якшення.
Крім того, політика повинна встановлювати мінімальні стандарти або пороги, як якісні, так і кількісні, яким повинні відповідати постачальники, щоб отримати право на призначення, включаючи стандарти для постачальників технологій.
Щоб підвищити підзвітність у MII, Sebi попросила директорів громадських інтересів (PIDs) збиратися принаймні раз на шість місяців з обов’язковою присутністю всіх членів.
Ці зустрічі зосереджуються на перевірці дотримання правил Sebi, оцінці функціонування критичних сфер, таких як операції, відповідність нормативним вимогам, управління ризиками та скаргами інвесторів, а також оцінка достатності фінансових і людських ресурсів для цих функцій.
Крім того, PIDs необхідні для виявлення потенційних конфліктів інтересів і вирішення проблем, які мають значний вплив на ринок.
Sebi звернувся до MII з проханням розробити внутрішні стандартні операційні процедури (SOP) для вжиття дисциплінарних заходів проти KMP або будь-якого недотримання правил і внутрішніх інструкцій. Політика має бути затверджена Комітетом з призначень і винагород (NRC) і Радою директорів MII.
SOP включає перелік дій, які можуть бути вжиті проти KMP за порушення будь-якого положення, включно з рекомендаціями, попередженнями, впливом на щорічний приріст або підвищення, призупиненням і припиненням.
Офіцери з комплаєнсу зобов’язані щоквартально повідомляти про невідповідність і розглядати скарги інвесторів. Ці звіти необхідно надати Sebi протягом 45 днів після закінчення кварталу.
Крім того, головних спеціалістів з управління ризиками було запропоновано звітувати про загальне управління ризиками на піврічній основі, і звіт повинен бути поданий регулятору протягом 90 днів після закінчення семестру.
Sebi звернувся до MII з проханням оприлюднити на своїх веб-сайтах порядок денний і протоколи розгляду скарг інвесторів щодо регулювання, відповідності, управління ризиками.
